中信建投证券股份有限公司龙岩龙岩大道证券营业部合规管理岗（1名）

【岗位职责】

1、协助公司和营业部修订或审核业务制度和操作流程。

2、负责完成监管部门与上级机构合规培训要求；督导营业部对制度、行业监管动态和业务风险点的学习落实。

3、负责组织开展合规检查工作，对营业部违法违规及风险事项进行调查、报告和整改落实。

4、负责营业部通过现场、网站、短信、邮件、新媒体等渠道对外发布的信息和向监管部门和总公司报备、报送材料的合规性审核。

5、负责监测营业部客户异常交易、员工执业行为的合规性。

6、负责营业部反洗钱工作的开展及营业部印章的保管和使用。

7、负责处理营业部的信访投诉及其他突发事件。

8、负责营业部全体员工和证券经纪人执业资格管理；向营业部负责人及上级机构报告合规经营管理情况。

9、负责司法机关及监管部门对账户协查、取证、冻结等业务接待与受理。

10、协助营业部总经理做好风险控制管理的协调、组织和督导工作。

11、做好与监管部门、公司各部门的合规汇报和沟通协调。

12、完成公司及营业部规定的其他职责。

【任职条件】

学历水平：全日制大学本科及以上学历。

工作经验：具备三年以上法律、证券、金融、会计、信息技术等从业经验。

能力要求：精通证券基础业务流程、知识、交易规则和相关监管法规，能够正确理解法律、法规、准则及知晓其对公司经营的实际影响；具有较强的风险意识和高度的工作责任心，具备正直、敬业精神，廉洁自律；具有较强的沟通、处理问题的能力。

资格技能：具备一般证券从业资格、基金从业资格。

【联系方式】

有意者请将个人简历发送至zhouxuehua@csc.com.cn