为进一步推进辖区行业文化建设和廉洁从业工作，强化证券经营机构合规管理水平，引导从业人员提升合规意识、规范执业行为。近日，协会先后邀请金元证券福州祥坂街营业部、华鑫证券泉州分公司共同开展指定课时、指定地点、指定人员、指定内容的“点对点”专项培训活动。

本次培训聚焦证券分支机构合规管理、从业人员执业行为规范、廉洁从业要求等内容，兼顾内外部管控要求和典型案例警示并重。金元证券由经纪业务管理总部合规经理讲授《分支机构营销行为规范及合规展业》主题培训，课程分别从监管框架概述、展业行为规范、廉洁从业专项规范、投资者适当性管理、违规风险与典型案例警示、监督执行与责任追究等六大方面阐述分支机构合规管理核心要点。华鑫证券首先由合规管理部负责人讲授《证券从业人员执业行为管理及廉洁从业》主题培训，课程围绕核心理念与监管背景、员工执业行为管理、开展业务中的合规要点、问责机制等四大方面阐述合规执业、廉洁从业要求；其次由分公司合规风控经理剖析福建辖区近三年的监管处罚案例，强调以案为鉴、合规从业；最后由公司经纪业务管理部部门总监结合树立和践行正确政绩观学习教育开展主题党课，强调践行中国特色金融文化和证券行业文化，牢记为民造福是最大政绩。

协会还与相关会员单位开展现场座谈交流，重点了解所在单位发展现状、经营思路和特色亮点，并就证券分支机构发展方向及对协会自律管理工作的意见建议进行深入交流。