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协会合规风控及纠纷调解专业委员会2025年第二次（扩大）会议
发布时间：2025-05-19 字号：T|T
各专业委员会委员、相关会员单位：
根据工作安排，拟于2025年5月21日（周三）下午14：30召开福建省证券期货业协会合规风控专业委员会、纠纷调解专业委员会2025年第二次（扩大）会议，有关事项通知如下：
一、会议时间
2025年5月21日（周三） 14:30——16:30
二、会议地点
福建省证券期货业协会办公楼2层大会议室
（福州市福州软件园B区10号楼B栋2层）
三、参会对象
1.合规风控及纠纷调解专业委员会委员；
2.部分福建辖区（不含厦门）作为一级管理平台的证券分公司、中心营业部合规人员，若合规人员不能参加，总经理或其他相关人员代会。（见附件）
四、会议议程
时间 内容
14:30-14:45 福建证监局传达机构与个人处罚责任的区分标准
14:45-15:15 华福证券分享合规数智化转型相关经验
15:15-15:45 兴业证券分享投资顾问等人员对客交流规范
15:45-16:15 鑫鼎盛期货分享反洗钱相关议题
16:15 会议总结
五、注意事项
（一）参会人员请在2025年5月20日（周二）上午12:00前登录协会网站——在线报名系统报名。报名截止后，系统将自动关闭。
（二）不明事项，请与协会联系。
联系人：邓长祺 0591-83519523。
附件：参会人员名单
福建省证券期货业协会
2025年5月19日
附件
参会人员名单
序号 单位
合规风控专业委员会、纠纷调解专业委员会
1 兴业证券股份有限公司
2 华福证券有限责任公司
3 福建证监局机构监管处
4 福建证监局期货处
5 福建证监局私募基金监管处
6 福建证监局法治处
7 福建省证券期货业协会
8 兴业证券股份有限公司合规部
9 华福证券有限责任公司合规部
10 东兴证券股份有限公司福建分公司
11 国泰君安证券股份有限公司福建分公司
12 广发证券股份有限公司福建分公司
13 海通证券股份有限公司福建分公司
14 中信证券股份有限公司福建分公司
15 兴证期货有限公司
16 兴证期货有限公司合规部
17 福能期货股份有限公司
18 福能期货股份有限公司合规部
19 鑫鼎盛期货有限公司
20 鑫鼎盛期货有限公司合规部
21 光大期货有限公司福州营业部
22 广发期货有限公司福州营业部
23 国贸期货有限公司
24 瑞达期货股份有限公司
25 上海大陆期货有限公司福州营业部
证券分公司、中心营业部
26 财通证券股份有限公司福建分公司
27 长城证券股份有限公司福建分公司
28 长江证券股份有限公司福建分公司
29 德邦证券股份有限公司福建分公司
30 第一创业证券股份有限公司福州分公司
31 东北证券股份有限公司福建分公司
32 东方财富证券股份有限公司福建分公司
33 东莞证券股份有限公司福建分公司
34 东吴证券股份有限公司福建分公司
35 方正证券股份有限公司福建分公司
36 国盛证券有限责任公司福建分公司
37 国海证券股份有限公司福建分公司
38 国开证券股份有限公司福建省分公司
39 国投证券股份有限公司福州分公司
40 国新证券股份有限公司福建分公司
41 华林证券股份有限公司福建分公司
42 华龙证券股份有限公司福州分公司
43 华西证券股份有限公司福州分公司
44 华鑫证券有限责任公司福建分公司
45 华源证券股份有限公司福建分公司
46 开源证券股份有限公司福州分公司
47 民生证券股份有限公司福建分公司
48 上海证券有限责任公司福建分公司
49 申港证券股份有限公司福建分公司
50 申万宏源证券有限公司福建分公司
51 世纪证券有限责任公司福建分公司
52 首创证券股份有限公司福建分公司
53 太平洋证券股份有限公司福州分公司
54 天风证券股份有限公司福建分公司
55 万和证券股份有限公司福建分公司
56 万联证券股份有限公司福建分公司
57 西部证券股份有限公司福建分公司
58 西南证券股份有限公司福建分公司
59 信达证券股份有限公司福建分公司
60 英大证券有限责任公司福建分公司
61 浙商证券股份有限公司福建分公司
62 中国银河证券股份有限公司福建分公司
63 中国中金财富证券有限公司福州分公司
64 中航证券有限公司福建分公司
65 中山证券有限责任公司福建分公司
66 中信建投证券股份有限公司福建分公司
67 中银国际证券股份有限公司福建分公司
68 中邮证券有限责任公司福建分公司
69 财信证券股份有限公司福州江滨中大道证券营业部
70 东方证券股份有限公司福州群众东路证券营业部
71 东海证券股份有限公司福州长乐北路证券营业部
72 光大证券股份有限公司福州五一北路证券营业部
73 国金证券股份有限公司福州长乐中路证券营业部
74 国信证券股份有限公司福州五一中路证券营业部
75 国元证券股份有限公司福州五一南路证券营业部
76 恒泰证券股份有限公司福州湖东路证券营业部
77 华安证券股份有限公司福州五四路证券营业部
78 华创证券有限责任公司漳州胜利东路证券营业部
79 华泰证券股份有限公司福州五一北路证券营业部
80 联储证券股份有限公司福州祥坂街证券营业部
81 南京证券股份有限公司福州华林路证券营业部
82 平安证券股份有限公司福州长乐北路证券营业部
83 山西证券股份有限公司福州杨桥东路证券营业部
84 湘财证券股份有限公司福州鼓屏路证券营业部
85 粤开证券股份有限公司福州学军路证券营业部
86 长城国瑞证券有限公司福州营迹路证券营业部
87 招商证券股份有限公司福州六一中路证券营业部
88 中泰证券股份有限公司福州湖东路证券营业部
根据工作安排，拟于2025年5月21日（周三）下午14：30召开福建省证券期货业协会合规风控专业委员会、纠纷调解专业委员会2025年第二次（扩大）会议，有关事项通知如下：
一、会议时间
2025年5月21日（周三） 14:30——16:30
二、会议地点
福建省证券期货业协会办公楼2层大会议室
（福州市福州软件园B区10号楼B栋2层）
三、参会对象
1.合规风控及纠纷调解专业委员会委员；
2.部分福建辖区（不含厦门）作为一级管理平台的证券分公司、中心营业部合规人员，若合规人员不能参加，总经理或其他相关人员代会。（见附件）
四、会议议程
时间 内容
14:30-14:45 福建证监局传达机构与个人处罚责任的区分标准
14:45-15:15 华福证券分享合规数智化转型相关经验
15:15-15:45 兴业证券分享投资顾问等人员对客交流规范
15:45-16:15 鑫鼎盛期货分享反洗钱相关议题
16:15 会议总结
五、注意事项
（一）参会人员请在2025年5月20日（周二）上午12:00前登录协会网站——在线报名系统报名。报名截止后，系统将自动关闭。
（二）不明事项，请与协会联系。
联系人：邓长祺 0591-83519523。
附件：参会人员名单
福建省证券期货业协会
2025年5月19日
附件
参会人员名单
序号 单位
合规风控专业委员会、纠纷调解专业委员会
1 兴业证券股份有限公司
2 华福证券有限责任公司
3 福建证监局机构监管处
4 福建证监局期货处
5 福建证监局私募基金监管处
6 福建证监局法治处
7 福建省证券期货业协会
8 兴业证券股份有限公司合规部
9 华福证券有限责任公司合规部
10 东兴证券股份有限公司福建分公司
11 国泰君安证券股份有限公司福建分公司
12 广发证券股份有限公司福建分公司
13 海通证券股份有限公司福建分公司
14 中信证券股份有限公司福建分公司
15 兴证期货有限公司
16 兴证期货有限公司合规部
17 福能期货股份有限公司
18 福能期货股份有限公司合规部
19 鑫鼎盛期货有限公司
20 鑫鼎盛期货有限公司合规部
21 光大期货有限公司福州营业部
22 广发期货有限公司福州营业部
23 国贸期货有限公司
24 瑞达期货股份有限公司
25 上海大陆期货有限公司福州营业部
证券分公司、中心营业部
26 财通证券股份有限公司福建分公司
27 长城证券股份有限公司福建分公司
28 长江证券股份有限公司福建分公司
29 德邦证券股份有限公司福建分公司
30 第一创业证券股份有限公司福州分公司
31 东北证券股份有限公司福建分公司
32 东方财富证券股份有限公司福建分公司
33 东莞证券股份有限公司福建分公司
34 东吴证券股份有限公司福建分公司
35 方正证券股份有限公司福建分公司
36 国盛证券有限责任公司福建分公司
37 国海证券股份有限公司福建分公司
38 国开证券股份有限公司福建省分公司
39 国投证券股份有限公司福州分公司
40 国新证券股份有限公司福建分公司
41 华林证券股份有限公司福建分公司
42 华龙证券股份有限公司福州分公司
43 华西证券股份有限公司福州分公司
44 华鑫证券有限责任公司福建分公司
45 华源证券股份有限公司福建分公司
46 开源证券股份有限公司福州分公司
47 民生证券股份有限公司福建分公司
48 上海证券有限责任公司福建分公司
49 申港证券股份有限公司福建分公司
50 申万宏源证券有限公司福建分公司
51 世纪证券有限责任公司福建分公司
52 首创证券股份有限公司福建分公司
53 太平洋证券股份有限公司福州分公司
54 天风证券股份有限公司福建分公司
55 万和证券股份有限公司福建分公司
56 万联证券股份有限公司福建分公司
57 西部证券股份有限公司福建分公司
58 西南证券股份有限公司福建分公司
59 信达证券股份有限公司福建分公司
60 英大证券有限责任公司福建分公司
61 浙商证券股份有限公司福建分公司
62 中国银河证券股份有限公司福建分公司
63 中国中金财富证券有限公司福州分公司
64 中航证券有限公司福建分公司
65 中山证券有限责任公司福建分公司
66 中信建投证券股份有限公司福建分公司
67 中银国际证券股份有限公司福建分公司
68 中邮证券有限责任公司福建分公司
69 财信证券股份有限公司福州江滨中大道证券营业部
70 东方证券股份有限公司福州群众东路证券营业部
71 东海证券股份有限公司福州长乐北路证券营业部
72 光大证券股份有限公司福州五一北路证券营业部
73 国金证券股份有限公司福州长乐中路证券营业部
74 国信证券股份有限公司福州五一中路证券营业部
75 国元证券股份有限公司福州五一南路证券营业部
76 恒泰证券股份有限公司福州湖东路证券营业部
77 华安证券股份有限公司福州五四路证券营业部
78 华创证券有限责任公司漳州胜利东路证券营业部
79 华泰证券股份有限公司福州五一北路证券营业部
80 联储证券股份有限公司福州祥坂街证券营业部
81 南京证券股份有限公司福州华林路证券营业部
82 平安证券股份有限公司福州长乐北路证券营业部
83 山西证券股份有限公司福州杨桥东路证券营业部
84 湘财证券股份有限公司福州鼓屏路证券营业部
85 粤开证券股份有限公司福州学军路证券营业部
86 长城国瑞证券有限公司福州营迹路证券营业部
87 招商证券股份有限公司福州六一中路证券营业部
88 中泰证券股份有限公司福州湖东路证券营业部