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附件1:证监会系统离职人员信息查询申请表.docx
附件2:XXX公司股东信息查询申请表.xlsx
辖区各发行人、各保荐机构:
根据《监管规则适用指引—发行类第2号》(以下简称《指引》)以及证监会发行部、非上市公众公司监管部《关于提供证监会系统离职人员信息查询比对服务的通知》要求,我局协助提供证监会系统离职人员信息查询比对服务,现将有关事项通知如下:
一、在辖区开展辅导工作的保荐机构(以下简称“保荐机构”)可在拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业(以下简称“发行人”)提交辅导验收申请前,向我局提交查询申请(见附件1、2),附件1、2均需加盖保荐机构公章(如有多页需加盖骑缝章)并以纸质形式报送,同时附件1扫描件及附件2表格另以光盘形式报送。
二、保荐机构在申请查询时应当一次性提供需查询的发行人股东信息。我局接到查询申请后,五个工作日内向保荐机构反馈结果。原则上保荐机构对一家发行人仅可提交一次查询申请。
三、保荐机构应做好查询数据的使用管理。查询结果仅辅助用于提交《指引》要求的专项说明,不得用于其他用途。
四、2021年6月1日前已提交辅导验收申请或申报的,保荐机构可在2021年6月30日前,参照上述要求提交一次查询申请。
2. XXX公司股东信息查询申请表
福建证监局
2021年6月10日