各证券期货会员单位：

近日，我会修订《福建辖区证券期货经营机构合规监察员资质测试大纲（2019年版）》，现予以公布。自发布之日起实施，旧大纲同时废止。

一、考试范围

考试范围、内容以证券期货经营机构合规监察员履行职责必备的法律法规和自律规则为主，重点突出新近出台的监管新规，包括风控合规、反洗钱、人员管理、投资者保护、诚信自律等内容。

二、考试题型

题型为单选、多选、判断、简答（简答题为公开题）。

三、合格线与考试时间

满分100分，合格线为60分。

考试时间为90分钟。

四、简答题

（一）合规监察员发现所在机构哪些重大违法违规行为，应直接向证券监管部门和公司合规管理部门报告？

（二）合规监察员在日常履职中应重点关注的事项？

（三）根据适当性管理要求，简述经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为。

附件1：福建辖区证券经营机构合规监察员资质测试考试大纲（2019年版）

附件2：福建辖区期货经营机构合规监察员资质测试考试大纲（2019年版）

                                                          福建省证券期货业协会     

                                                                2019年1月8日

 《福建辖区证券经营机构合规监察员资质测试考试大纲（2019年版）》

《福建辖区期货经营机构合规监察员资质测试考试大纲（2019年版）》