各证券会员单位：

近日，我会修订《福建辖区证券经营机构合规监察员资质测试大纲（2018年版）》，现予以公布。自公布之日起实施，旧大纲同时废止。

一、考试范围

考试范围、内容以证券经营机构合规监察员履行职责有关的必备事项为主，重点突出风控合规、诚信自律等内容。

二、考试题型

题型为单选、多选、判断、简答（简答题为公开题）。

三、合格线与考试时间

合格线为60分。

考试时间为120分钟。

四、简答题

（一）合规监察员发现所在机构哪些重大违法违规行为，应直接向证券监管部门和公司合规管理部门报告？

（二）合规监察员在日常履职中应重点关注的事项？

（三）根据适当性管理要求，简述经营机构销售产品或提供服务的禁止性行为。

附件：福建辖区证券经营机构合规监察员资质测试考试大纲（2018年版）

                                     福建省证券期货业协会     

                                           2018年1月3日        

 附件：福建辖区证券经营机构合规监察员资质测试考试大纲（2018年版）