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关于发布《福建辖区证券期货经营机构合规监察员资质测试大纲(2017年版)》的公告
发布时间:2017-02-24 字号:T|T
各证券期货会员单位:
近日,我会修订《福建辖区证券期货经营机构合规监察员资质测试大纲(2017年版)》,现予以公布。自公布之日起实施,旧大纲同时废止。
一、考试范围
考试范围、内容以证券期货经营机构合规监察员履行职责有关的必备事项为主,重点突出风控合规、诚信自律等内容。
二、考试题型
题型为单选、多选、判断、简答(简答题为公开题)。
三、合格线与考试时间
合格线为60分。
考试时间为90分钟。
四、简答题
(一)合规监察员履行职责,应当重点关注哪些事项。
(二)证券期货经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知哪些信息。
(三)证券期货经营机构应当建立信息安全应急处置机制,及时处置信息安全事件,尽快恢复信息系统的正常运行,保护事件现场和相关证据,并按照下列要求进行应急报告,请简述应急报告的要求。
附件:1.福建辖区证券经营机构合规监察员资质测试考试大纲(2017年版)
2.福建辖区期货经营机构合规监察员资质测试考试大纲(2017年版)
福建省证券期货业协会
2017年2月24日
附件2.福建辖区期货经营机构合规监察员资质测试考试大纲(2017年版)