各期货公司：

　　近日，证监会发布公告（证监会公告〔2014〕50号，以下简称《公告》)，不再受理“期货公司变更法定代表人审批”等4项期货机构审批项目，并改为事后备案管理。为做好相关备案管理工作，现将有关事项通知如下：

　　一、根据《公告》，证监会不再受理期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所，设立或者终止境内分支机构，变更境内分支机构经营范围申请。上述行政审批项目取消后，改为事后备案管理，具体如下：

　　（一）“期货公司变更法定代表人、住所或者营业场所的审批”取消后，由证监会机构部进行事后备案管理。

　　期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报证监会机构部备案，并抄报公司住所地（迁出地、迁入地）证监会派出机构。在备案文件齐备的前提下，证监会机构部将在5个工作日内为备案申请人换发《经营期货业务许可证》；发现备案申请人变更相关事项不符合规定条件的，将责令更换或者改正。

　　（二）“期货公司设立境内分支机构的审批”取消后，由期货公司住所地证监会派出机构进行事后备案管理。

　　期货公司应当自完成相关工商设立登记之日起5个工作日内，报公司住所地证监会派出机构备案，并抄报分支机构所在地证监会派出机构。在备案文件齐备的前提下，期货公司住所地证监会派出机构将在5个工作日内为备案申请人颁发《期货公司营业部经营许可证》；发现备案申请人设立分支机构不符合规定条件的，将责令改正。

　　（三）“期货公司变更境内分支机构经营范围的审批”取消后，由分支机构所在地证监会派出机构进行事后备案管理。

　　期货公司应当自完成相关工商变更登记之日起5个工作日内，报分支机构所在地证监会派出机构备案，并抄报公司住所地证监会派出机构。在备案文件齐备的前提下，分支机构所在地证监会派出机构将在5个工作日内为备案申请人换发《期货公司营业部经营许可证》；发现备案申请人变更分支机构经营范围不符合规定条件的，将责令改正。

　　（四）“期货公司终止境内分支机构的审批”取消后，由分支机构所在地证监会派出机构进行事后备案管理。

　　期货公司终止境内分支机构的，应当依法终止经营活动，妥善处理客户资产，并自完成上述工作之日5个工作日内，报分支机构所在地证监会派出机构备案，并抄报公司住所地证监会派出机构。分支机构所在地证监会派出机构对备案文件进行审阅。在备案文件齐备的前提下，分支机构所在地证监会派出机构未在5个工作日内表示异议的，期货公司应当依法办理相关分支机构的工商注销登记，并持工商注销登记证明向分支机构所在地证监会派出机构缴回《期货公司营业部经营许可证》；分支机构所在地证监会派出机构发现备案申请人终止分支机构不符合规定条件的，将责令改正。

　　（五）期货公司、期货公司分支机构在取得颁（换）发的《经营期货业务许可证》、《期货公司营业部经营许可证》后，应当及时更新期货公司监管综合信息系统相关信息。

　　二、证监会机构部及派出机构将加强对取消审批事项的日常监管，根据需要开展现场检查；发现违法违规行为的，将依法采取监管措施。

　　三、为进一步简政放权，实现期货公司分支机构（审批）备案管理与许可证发放的有机结合，自2015年2月1日起，由期货公司住所地证监会派出机构负责期货公司新设分支机构《期货公司营业部经营许可证》的颁发工作；由期货公司分支机构所在地派出机构负责《期货公司营业部经营许可证》记载事项变更导致的换发工作，以及《期货公司营业部经营许可证》的注销、补发工作。

　　本通知发布之日起至2015年2月1日为过渡期。过渡期内，《期货公司营业部经营许可证》的发放管理工作，仍由证监会机构部负责；期货公司按照本通知的要求，就设立或者终止境内分支机构，变更境内分支机构经营范围事项报证监会派出机构备案后，相关证监会派出机构将出具备案回执；期货公司持备案回执向证监会机构部申请颁（换)发或者缴回《期货公司营业部经营许可证》。

　　附件:1.备案文件目录

　　2.期货公司申领、换领、补领分支机构许可证文

　　件目录

　　　　　　　　　　　　   　福建证监局

　　　　　　　　　　　　 　2015年1月6日

　　附件1

　　备案文件目录

　　一、期货公司变更法定代表人

　　（一）备案报告；

　　（二）变更后的营业执照副本复印件；

　　（三）公司决议文件；

　　（四）法定代表人期货从业资格证明、任职资格证明；

　　（五）期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；

　　（六）中国证监会要求提交的其他文件。

　　二、期货公司变更住所或营业场所

　　（一）备案报告；

　　（二）变更后的营业执照副本复印件；

　　（三）公司决议文件；

　　（四）关于客户资产处理情况，变更后住所和使用的设施符合期货业务需要的说明；

　　（五）变更后住所所有权或者使用权证明和消防合格证明；

　　（六）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；

　　（七）期货公司原《经营期货业务许可证》正、副本原件；

　　（八）中国证监会要求提交的其他文件。

　　三、期货公司设立境内分支机构

　　（一）备案报告；

　　（二）分支机构营业执照副本复印件；

　　（三）公司决议文件；

　　（四）分支机构负责人任职资格证明；

　　（五）分支机构从业人员名册及期货从业资格证明；

　　（六）营业场所所有权或者使用权证明和消防合格证明；

　　（七）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；

　　（八）中国证监会要求提交的其他文件。

　　四、期货公司终止境内分支机构

　　（一）备案报告；

　　（二）公司决议文件；

　　（三）关于处理分支机构客户资产、结清期货业务并终止经营活动情况的说明；

　　（四）在中国证监会指定报刊上的公告证明；

　　（五）首席风险官出具的公司符合相关条件的意见；

　　（六）中国证监会要求提交的其他文件。

　　五、期货公司变更境内分支机构经营范围

　　（一）备案报告；

　　（二）变更后的分支机构营业执照副本复印件；

　　（三）期货公司相关业务资格证明及期货公司对分支机构业务范围的授权文件；

　　（四）分支机构原《期货公司营业部经营许可证》正、副本原件；

　　（五）中国证监会要求提交的其他文件。

　　附件2

　　期货公司申领、换领、补领

　　分支机构许可证文件目录

　　一、申领分支机构许可证文件目录

　　略，同“期货公司设立境内分支机构”备案文件目录。

　　二、换领分支机构许可证文件目录

　　（一）因分支机构变更负责人、营业场所、经营范围换领许可证

　　略，同“期货公司变更境内分支机构负责人”、“期货公司变更境内分支机构营业场所”、“期货公司变更境内分支机构经营范围”备案文件目录。同时，期货公司应当一并缴回原《期货公司营业部经营许可证》正、副本原件。

　　（二）因分支机构变更名称换领许可证

　　1.申请报告；

　　2.变更后的分支机构营业执照副本复印件；

　　3.相关行政许可批复复印件(分支机构变更名称因相关行政许可事项导致的）；

　　4.原《期货公司营业部经营许可证》正、副本原件。

　　三、因许可证破损、遗失、灭失补领许可证文件目录

　　（一）申请报告；

　　（二）按照《期货公司监督管理办法》第三十四条的规定在媒体上声明许可证作废的登载声明原件；

　　（三）分支机构营业执照副本复印件；

　　（四）《期货公司营业部经营许可证》的正、副本原件（适用于许可证破损情形）。