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【福州鼓楼区、台江区、晋安区、仓山区】【50人】10月福州地区第七场证券期货行业合规宣讲培训的通知
发布时间:2022-10-13 字号:T|T
福州部分地区证券期货会员单位:
为进一步增强福建省证券期货行业从业人员合规意识,提高会员单位合规管理水平及合规管理成效,在福建证监局指导下,福建省证券期货业协会(以下简称协会)在福建辖区开展2022年下半年合规宣讲活动。根据《关于开展2022年下半年福建省证券期货行业合规宣讲培训活动的通知》(闽证协[2022]66号)要求,现开展2022年10月福州地区第七场合规宣讲活动,具体通知如下:
一、宣讲培训主题
提升合规意识 严守合规底线 规范执业行为
二、宣讲培训讲师     
兴业证券 颜建锭
三、宣讲培训对象
本场培训对象为福州鼓楼区、台江区、晋安区、仓山区证券期货会员的证券期货分支机构(暂不包括法人机构总部)营销岗位人员,暂不包括证券经纪人和期货居间人。根据属地培训原则,其他地区请勿报名。
四、宣讲培训时间
2022年10月14日 15:30-17:30
五、宣讲培训方式及地点
(一)本次活动开展形式为现场培训。
(二)培训地点:兴业证券国家级投资者教育基地(福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券大厦一层)。根据常态化疫情防控需要,现场培训人数控制在50人以内。
六、宣讲培训内容
课程一:从业人员廉洁与执业行为管理
课程二:投资者适当性管理
七、疫情防控要求
现场参训人员应严格遵守福建省应对新冠肺炎疫情工作领导小组综合协调组相关要求,主动配合会场疫情防控管理工作。
(一)参训人员须同时具备以下条件,方可参加现场培训会议:参训当天本人动态“福建健康码”为“绿码”,且体温检测正常(不超过37.2度);在培训会议召开前7天内本人无境外和境内疫情非低风险地区旅居史,居住社区未发生疫情、没有与确诊或疑似病例密切接触。
(二)报名后参训前有发热、乏力、咳嗽等疑似症状的人员,应及时向所在单位报告,并尽快就诊排查,未排查疑似传染病及身体不适者暂不参训;参训期间若出现前述症状的,应及时向协会报告。
(三)14天内不在福州市,需提供48小时核酸检测报告。
(四)培训期间佩戴口罩,与人交往尽量保持防护安全距离。
 八、注意事项
(一)协会已开放网站培训在线报名系统,请参加本场次培训的学员在10月13日17:00之前登录协会网站在线报名系统报名。报名满员后,系统将自动关闭。
(二)请福州地区证券期货经营机构合规负责人协助分支机构负责人组织好所属营销人员的报名、参训工作。
(三)参训人员现场填写疫情防控信息登记表,请确保参训人员符合参加培训的疫情防控要求。
(四)不明事项,请与协会联系。
联系人:邓长祺  联系电话:0591-83519523
                  


福建省证券期货业协会       
2022年10月13日
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