2021年12月28日，协会合规风控专业委员会、纠纷调解专业委员会（以下简称专委会）在福州召开2021年年度会议。会议探讨了包括专委会工作计划、从业人员管理、廉洁自律、投诉处理、反洗钱等议题。福建证监局机构监管处有关领导应邀出席会议并致辞。专委会主任委员郑城美主持会议。专委会委员及相关人员共31人出席会议。

会上，主任委员郑城美做明年专委会工作计划，并提交委员会审议讨论。工作计划主要从从业人员执业行为管理机制建设、反洗钱管理自律工作、处理客户投诉纠纷、投资者教育活动、合规管理调研与检查以及落实其他监管要求等方面展开。专委会将不断强化自律管理和服务能力，适时组织合规培训等活动，推动解决行业发展面临的实际问题，引导辖区内行业机构合规运作。

2021年委员会委员因工作调动等原因产生变化，会议宣布替换变更后新委员名单，并于2022年根据委员结构再做调整。

为加强福建辖区证券期货从业人员管理，夯实从业人员职业道德建设，督促引导行业机构持续规范经营，深入践行合规、诚信、专业、稳健的行业文化理念，构建资本市场良好生态，协会及专委会发布《福建辖区证券期货行业从业人员管理及廉洁自律倡议书》。接下来将通过沙龙、线上培训、线下活动等多种方式对《倡议书》进行宣导。

兴业证券、华福证券作合规管理经验分享。兴业证券从执业行为管理重要性、管理难点、管理举措阐述员工执业行为管理经验，从业人员执业行为管理是监管部门与自律组织的重点监管领域，也是证券期货公司稳健经营、长远发展的坚实基础。华福证券建立常态化、全覆盖的分支机构合规检查巡查工作，通过分层级的合规检查巡查，发现问题自查整改、并纳入后续日常合规检查范围，开展业务培训和合规宣贯。

福建证监局投保处通报2021年辖区投资者诉求总体情况、12386投诉直转总体情况、并做了工作要求。要求辖区证券期货经营机构要完善热线投诉处理机制，要压实投诉处理首要责任，要积极发挥纠纷多元化解机制作用。

同时，协会邀请人行福州中支反洗钱处陈靖老师做证券期货经营机构反洗钱工作实务讲解。