各证券会员单位：
为进一步落实《福建辖区证券合规监察员工作指引》要求，提升辖区合规监察员履职能力，协会联合中国证券业协会拟于2019年6月4日在三明举办2019年第一期合规监察员专题培训班，现将有关事项通知如下：
一、培训对象
（一）辖区证券分支机构合规监察员。2019年拟举办两期合规监察员培训班，在岗合规监察员任选一期参加。本次培训同时组织后续教育考试（成绩合格者证书有效期延长至2021年12月31日），请需在本年度内延续证书有效期的人员，认真准备考试，其余参训学员自愿选择是否参加考试。
（二）本次培训内容以投资顾问合规管理为重点，欢迎证券分支机构投资顾问参加。
本场培训规模控制在150人，先到先得，报满为止。
二、培训时间
2019年6月4日（星期二）一天。
6月3日13:30-19:00签到，下午15:30组织参观上市公司——福建三钢闽光股份有限公司，培训学员自愿参加。
三、培训地点
    三明市闽光大酒店会议中心（三明梅列区青山二村25栋）。
四、培训课程
证券分支机构合规监察员培训班课程表（第一期）
时间 内容 主持人/主讲人
8:30-9:00 签到，领培训材料
9:00-12:00 财富管理转型背景下投资顾问合规培训及案例分享 华安证券财富管理中心总经理助理  张玲
12:00-13:00 午餐
14:30-15:30 辖区监管情况通报及合规管理要求 福建证监局机构监管处有关负责人
16:00-17:00 考试 根据证书有效期延续需要报名参加
五、考试安排
（一）考生成绩合格方可记入后续教育培训学时，并作为电子证书延续有效期的依据，证书有效期自培训年度顺延两年（至2021年12月31日）。
（二）后续教育考试题型：单选、多选、判断。
具体考试范围详见附件2。
（三）为便于统计考试人员清单，协会将设置两个报名通道（[培训+考试]、[仅培训]），请根据是否参加考试选择报名通道。
六、注意事项
（一）请在5月23日（周四）15:00之前登录协会网站--在线报名系统报名。报名截止或名额报满后，系统将自动关闭。
（二）未完成协会网站注册的会员，请先到协会网站完成注册，并将人员信息录入从业人员诚信信息系统（人员信息未录入，将导致报名信息无法通过审核）。
注册成功后，再登陆协会网站-在线报名系统报名。初次使用本网站报名的单位，应特别注意，填报人使用A账号填报信息报名后，务必经过负责人的B账号审核，方可报名成功。
（三）请有意愿参加走访的学员，在报名回执表备注栏标注参访意向（如：参访三钢），若无参访意向，也请在备注栏标注“不参加”。因名额有限，最终参访名额在6月3日报到时现场最终确认，先到先得。
（四）本次培训不收费，外地学员住宿自理。需要住宿的学员请在报名回执表标明需求。入住需求填报后，若有变动请提前一天告知会务组，避免造成浪费与损失。
（五）本次培训班住宿较为紧张，会务组将根据报名情况安排标间合住，希望予以配合。
 联系人：曾繁文  联系电话：0591-83519117

附件：1.师资介绍
      2.2019年合规监察员继续教育考试文件清单



                    福建省证券期货业协会
                      2019年5月21日


附件1
师资介绍
张玲：华安证券财富管理中心总经理助理，上海证券交易所“个股期权会员讲师”，深圳交易所个股期权“金牌讲师”。曾就职于知名上市公司研究部，熟悉信息服务类等新兴行业产业链。深耕券商投资咨询业务管理实践7年，所在业务合规稳健，行业排名前四分之一列。


附件2
2019年合规监察员继续教育考试文件清单
一、证券期货市场诚信监督管理办法（证监会令〔第139号〕，2018年3月28日）
二、证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（证监会令第145号，2018年6月27日）
三、证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法（证监会令【第151号】2018年12月22日)
四、关于进一步做好受益所有人身份识别工作有关问题的通知（银发（2018）164号，2018年6月28日）
五、法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）（银反洗发〔2018〕19号）
六、关于印发《福建辖区证券公司分支机构分类监管办法（2018年修订）》的通知（闽证监发〔2018〕282号）
七、关于加强重点监控账户管理工作的通知（上证发（2018）24号）
八、关于加强重点监控账户管理工作的通知（深证会（156）号，2018年4月27日）
九、福建省证券期货业协会合规监察员资质管理办法（闽证协（2018）7号，2018年3月9日）
十、关于科创板投资者教育与适当性管理相关事项的通知

福建省证券期货业协会                   2019年5月21日印发