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反洗钱工作研讨会在榕成功举办
发布时间:2018-10-22 字号:T|T

为响应会员单位的呼声,促进辖区证券期货经营机构更好得理解并领会反洗钱法律法规精神和监管要求,福建省证券期货业协会于2018年10月19日在福州举办反洗钱工作研讨会,本次研讨会邀请了中国人民银行福州中心支行、福建证监局、中国证券业协会有关处室负责人莅临研讨会与辖区证券期货法人机构、分公司反洗钱工作有关负责人就反洗钱监管要求、日常反洗钱工作经验分享、落实反洗钱职责过程中遇到的困惑进行深入的交流和沟通。

会上福建证监局机构监管处有关负责人表示,福建证监局始终重视反洗钱工作,日前一行两会一局在北京召开了金融系统反洗钱工作会议,对反洗钱工作提出更高的要求,希望通过研讨会能够帮助辖区机构更清晰、更透彻领会监管要求,不断提升反洗钱工作水平。人行福州中支反洗钱处有关负责人介绍了国内外反洗钱工作整体态势,指出辖区机构反洗钱工作在合规性、有效性上存在不足。他表示下一步将按照人总行工作部署开展反洗钱检查,实现对辖区法人机构全覆盖;建议探索人行福州中支和福建证监局工作联系机制,开展联合检查、联合调研、联合评估,并且希望福建省反洗钱协会与福建省证券期货业协会在反洗钱领域展开更加深入的联系和沟通,共同制定发布辖区反洗钱自律指引。中国证券业协会参会代表表示,中证协下一步将开展证券行业反洗钱调研工作,全面清晰了解证券行业反洗钱现状,持续加强证券行业反洗钱领域自律建设。

会议邀请了兴业证券、华福证券、兴证期货三家法人机构做主题交流,从工作机制、自主创新、系统建设等方面分享了证券期货公司反洗钱工作经验,并且根据实践情况提出了困惑及建议。在交流环节中,参会机构也纷纷提出了自身实践中遇到的困难。

人行福州中支反洗钱处风险评估科有关负责人根据会上提出的问题进行解答指导,并介绍了此前开展反洗钱检查工作情况,特别指出部分辖区机构存在制度机制建设缺失、组织架构尚未完善、“客户身份识别、交易记录保存、交易检测”三个规定动作落实不到位等突出问题。

参会代表纷纷表示本次研讨会召开非常及时,特别是能够与监管部门近距离沟通,有助于更清晰领会监管要求,在日后工作能更好履行反洗钱职责。本次研讨会促进了监管部门与行业机构间彼此了解,协会后续将持续关注辖区反洗钱发展情况,充分发挥会员单位与监管部门间沟通纽带作用,并且根据本次研讨会有关成果,探索辖区反洗钱自律规则建设,引导辖区反洗钱工作更上新台阶。

 

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