3月30日，协会合规风控专业委员会、纠纷调解委员会在华福证券国家级投教基地召开2018年第一次扩大会议。协会专业委员会委员以及福建证监局、福建省证券期货业协会有关人员共34人参加会议。会议探讨2018年合规专业委员会及纠纷调解委员会工作重点，分组讨论了《福建辖区投诉典型案例及类别投诉指引》与投资者适当性管理工作。

主任委员，兴业证券副总裁、首席风险官郑城美以《严监管高要求合规管理工作未来可期》为主题作履新发言，提出2018年合规专业委员会工作重点；副主任委员，华福证券首席风险官陈代全以《末端管控与员工行为管理》为主题与委员们交流了新监管环境下，证券分支机构末端管控、员工行为管理的重要性与管控难点。

会议讨论通过了《福建辖区证券经营机构临柜业务双录操作指引（试行）》、《福建辖区客户投诉处理流程指引（试行）》、《福建辖区证券经营机构规范设置信用账户佣金及费率业务的指引（试行）》、《2017年度投诉典型案例》。并对贯彻落实投资者适当性管理存在的难点和问题展开热烈讨论。

会议确定合规专业委员会下阶段工作重点：一是按时完成行业投诉典型案例及类别指引编写工作；二是开展辖区证券期货经营机构落实适当性管理情况的交流与调研，收集反映会员意见和建议；三是开展全辖合规监察员后续教育培训，提高合规管理人员专业能力。