2012年05月31日 星期四
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证券经营机构新任合规监察员培训班
发布时间:2018-03-23 字号:T|T
各证券会员单位:
为落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《福建辖区证券合规监察员工作指引》要求,提升辖区新任合规监察员履职能力,我会拟于4月4日在南平市举办2018年新任合规监察员培训班。有关事项通知如下:
一、培训对象
2018年通过辖区证券合规监察员法律法规考试并已向福建证监局备案的人员。
二、培训时间与地点
    时间:2018年4月4日(星期三)一天。
    地点:南平闽北大饭店二楼鸿福厅(南平延平区滨江中路31号),电话:0599-8889999。
三、课程安排
合规监察员后续教育培训班课程表
时间 内容 主讲人
8:30-9:00 报到
9:00-10:00
辖区监管情况通报与合规政策解读
福建证监局机构处干部  
10:00-12:00 证券分支机构合规与风险管理 兴业证券合规管理部经纪业务合规与反洗钱处总监
颜建锭
12:00-13:00 午餐
13:30-15:00 合规管理经验分享 广发证券福建分公司合规负责人  陈炫

兴业证券南平分公司合规风控总监  
孙中燕
     四、注意事项
(一)请在3月27日(周二)15:00之前登录协会网站--考培在线报名。报名截止或名额报满后,系统将自动关闭。
(二)未完成协会网站注册的会员,请先到协会网站完成注册,并将人员信息录入从业人员诚信信息系统(人员信息未录入,将导致报名信息无法通过审核)。
注册成功后,再登陆协会网站-考培在线报名。初次使用本网站报名的单位,应特别注意,填报人使用A账号填报信息报名后,务必经过负责人的B账号审核,方可报名成功。
(三)本次培训不收费,培训当天统一安排午餐,学员住宿自理。需要住宿的学员请在报名回执表标明需求。入住需求填报后,若有变动请提前半天告知会务组。
联系人:邓长祺  联系电话:0591-83519523

福建省证券期货业协会     
2018年3月23日  
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