2012年05月31日 星期四
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证券经营机构合规监察员后续教育培训班(3月27日福州班)
发布时间:2018-03-16 字号:T|T
本次培训报名必须填写身份证号(若无,请在从业人员诚信信息库中完善后再报名)和合规监察员证书编号(在报名系统备注栏中填写)。


各证券会员单位:
为落实《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》、《福建辖区证券合规监察员工作指引》要求,提升辖区合规管理人员的水平,我会拟在3、4月份分别在福州、泉州、南平举办全辖合规监察员后续教育培训,培训对象覆盖2010以来通过合规监察员考试的人员(2017年1月1日后通过考试的人员无需报名)。有关事项通知如下。
一、培训对象
2010年以来通过辖区证券合规监察员法律法规考试的人员(2017年1月1日后通过考试的人员暂不参加)。
参加本次培训并通过考试的,其合规监察员资质证书有效期自培训年度顺延2年;未参加培训或参加培训但未通过考试的,其合规监察员资质证书有效期满后,过期作废。
培训分三期举办,参训人员可根据需要选择一期参加。
二、培训时间与地点
    第一期:3月22日(星期四),地点:泉州
    具体地址:泉州市丰泽街泉州世贸中心酒店十二楼海丝多功能厅(丰泽广场对面),电话:0595-22988777
    第二期:3月27日(星期二),地点:福州
    具体地址:福州瑞春酒店3楼多功能厅(福州市晋安区新园路6号海峡妇女儿童活动中心大楼聚春园瑞春酒店),电话0591-63180333。 
    第三期:4月4日(星期三),地点:南平
    具体地址:南平闽北大饭店(南平延平区滨江中路31号),电话:0599-8889999
三、课程安排
合规监察员后续教育培训班课程表
时间 内容 主持人/主讲人
8:30-9:00 报到
9:00-10:00 辖区监管情况通报与合规政策解读 福建证监局机构处干部
10:00-10:15 休息
10:15-12:00 经纪业务合规管理理念与实务 兴业证券、华福证券合规管理部门负责人
12:00-13:00 午餐
13:30-15:00 合规管理经验分享 分公司合规负责人
15:00-15:15 休息
15:15-16:15 合规考试

四、考试安排:
1.后续教育考试要求:根据《福建省证券期货业协会合规监察员资质管理办法》,合规监察员取得资质证书后应按要求参加监管部门或协会认可的后续培训,培训考核合格的,资质证书有效期自动顺延两年。本次后续教育培训考核安排证券合规管理岗位应知应会法律法规闭卷考试,成绩合格方可记入后续教育培训学时,证书有效期自培训年度起顺延两年,此次培训考核同时作为福建辖区证券经营机构合规监察员电子证书录入依据。
2.考试题型为:单选、多选、判断。考试时间60分钟,满分100分,60分合格。考试文件范围如下:
   (1)证券公司分支机构监管规定(证监会公告〔2013〕17号)
   (2)福建辖区证券公司分支机构分类监管办法(2017年修订)(闽证监发〔2017〕283号,2017年10月27日)
   (3)证券期货投资者适当性管理办法(第130号令,2016年12月12日)
   (4)证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)(中证协发[2017]153号)
   (5)证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法(证监会令133号,2017年6月6日)
   (6)证券公司合规管理实施指引(中国证券业协会,2017年9月8日)
   (7)福建辖区证券机构合规监察员工作指引(闽证监发〔2017〕337号,2017年12月21日)
     五、注意事项
(一)请在3月16日(周五)15:00之前登录协会网站--考培在线报名。报名截止或名额报满后,系统将自动关闭。本次培训报名必须填写身份证号(若无,请在从业人员诚信信息库中完善后再报名)和合规监察员证书编号(在报名系统备注栏中填写)。
(二)未完成协会网站注册的会员,请先到协会网站完成注册,并将人员信息录入从业人员诚信信息系统(人员信息未录入,将导致报名信息无法通过审核)。
注册成功后,再登陆协会网站-考培在线报名。初次使用本网站报名的单位,应特别注意,填报人使用A账号填报信息报名后,务必经过负责人的B账号审核,方可报名成功。
(三)本次培训不收费,培训当天统一安排午餐,学员住宿自理。需要住宿的学员请在报名回执表标明需求。入住需求填报后,若有变动请提前半天告知会务组。
联系人:邓长祺  联系电话:0591-83519523
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