2012年05月31日 星期四
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新设证券分支机构合规风控培训班在榕举办
发布时间:2017-07-19 字号:T|T

2015年以来,辖区新设证券分支机构达百家,针对行业普遍存在的新设分支机构多,代销环节风险突出,适当性管理基础相对薄弱等问题,我会特别关注新任分支机构负责人的合规意识与履职能力。为了进一步提升福建辖区新设证券分支机构合规运作水平,防控新设分支机构经营和管理风险,62日,协会在福州举办福建辖区新设证券分支机构合规风控培训班。

培训邀请中国证券业协会特聘讲师,华龙证券经纪业务合规总监武芳女士担任主讲。武芳老师以新设营业部在开展业务过程中风险控制要点为主线,详细讲解了反洗钱、信息隔离墙制度、客户异常交易行为管理、适当性管理等合规风控要点,向参训人员强化了合规风控无小事的合规理念。

福建证监局对本次培训高度重视,并予以大力支持,派出机构监管处干部莫琳以代销金融产品违规案例分析”为主题为学员授课,并对新设证券分支机构下阶段合规风控提出要求:一是稳中求进,防控风险,维护辖区市场平稳健康运行;二是全面加强适当性管理,严格落实全面风险管理,做好辖区证券分支机构合规自查工作;三是加强营销行为管理,确保合规监察员有效履职;四是认真落实息诉息访一线责任。

根据培训反馈统计,95%的学员表示,此对培训内容充实,案例丰富,对培训综合评价“非常满意”。这是今年以来,我会与中国证券业协会的第二次合作培训,来自辖区新设证券分支机构负责人、业务骨干共141人参加了培训。

 

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