5月19日，协会在华福证券泉州分公司投教基地举办适当性管理培训交流会，这是今年以来，举办的第三期以适当性管理为主题的培训交流活动。辖区36位投教专员参加了培训，并兴致勃勃的参观了华福证券泉州分公司投教基地。

华福证券经纪管理总部运营中心总监叶芳应邀到会做适当性管理的主题交流。叶芳老师将《证券期货适当性管理办法》（以下简称《办法》）颁布五个月以来，华福证券在适当性管理制度建设、系统完善、人员培训等方面的工作心得，结合5月16日中证协细则征求意见稿，与大家共同探讨经纪业务适当性问题。

根据前两期适当性培训班学员反馈意见，本次培训结合华福证券泉州投教基地场地优势，在培训后半段安排了一个多小时的分组交流互动环节。36位学员分成6个小组，自由组合，围绕客户不愿意提供详细的客户信息怎么办？评测问卷、需要客户签字确认的文件太多，客户不耐烦，不愿意录音录像怎么办？如何审核客户信息的真实性等业务实际问题展开热烈的讨论。

交流会上，与会单位百家争鸣，各投教专员通过交流心得，分享经验，共享资源，切实增进了解，并达成了在投资者适当性管理工作中协调配合，协调推进的共识。