各有关单位：
为了提升新设营业部负责人合规管理意识与综合管理水平，我会拟于6月2日联合中国证券业协会在福州举办《福建辖区新设证券分支机构合规风控培训班》。有关事项通知如下。
一、培训对象
1.辖区2015年以来新设证券分支机构负责人（含筹建）。
2.证券分支机构业务骨干、拟任负责人。
培训人数130人，报满为止。
二、培训时间
2017年6月2日（周五）上午8:00-12:00。
三、培训地点
   福州西湖宾馆清风厅。
四、培训内容
1.公司合规风控体系，管理原则与目标。
2.证券分支机构在业务开展过程中需要关注的合规、风控问题。
3.信息隔离墙制度、适当性制度要求。
五、培训师资
1.福建证监局监管干部。
2.中国证券业协会特聘讲师，华龙证券经纪业务管理总部运营中心总监武芳。
六、培训日程
时间 内容
7:30-8:00 报到，领取培训资料
8:00-9:00 福建证监局监管要求讲解
9:00-12:00 新设营业部经纪业务风险控制及管理
七、注意事项
（一）请在5月15日（周一）15:00之前登录协会网站--考培在线报名。报名截止后，系统将自动关闭。
（二）未完成协会网站注册的会员，请先到协会网站完成注册，并将人员信息录入从业人员诚信信息系统（人员信息未录入，将导致报名信息无法通过审核）。
注册成功后，再登陆协会网站-考培在线报名。初次使用本网站报名的单位，应特别注意，填报人使用A账号填报信息报名后，务必经过负责人的B账号审核，方可报名成功。
（三）本次培训不收费，学员食宿自理，外地学员需要住宿请在报名回执表标明需求。会务安排酒店：福州西湖宾馆。
联系人：邓长祺  联系电话：0591-83519523

福建省证券期货业协会     
2017年5月10日