为推动辖区证券期货经营机构规范发展，促进会员单位完善合规风控、提升纠纷化解能力，福建省证券期货业协会合规风控委员会、纠纷调解委员会于2016年12月12日下午，在兴业证券举行2016年度第二次会议。福建证监局机构监管处、机构检查处、投资者保护处、福建省证券期货业协会相关负责人及合规风控委员会、纠纷调解委员会各委员参加会议。会议由合规专业委员会副主任委员、华福证券副总裁江建平主持。

会上，合规专业委员会主任委员、兴业证券首席风险官夏锦良先生做了《监管政策解读与监管环境分析》的主题发言。夏锦良先生以最近颁布或正在征求意见的《证券期货投资者适当性管理办法》、《证券基金经营机构合规管理办法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等制度为切入口，对证券经营机构应当予以高度关注的适当性管理，去通道降杠杆，PB业务，母公司对子公司的合规管理，合规管理队伍建设、客户交易行为管理等6个合规风控管理要点进行分析，并结合监管要求与行业案例，提出合规风控措施建议。

国泰君安福建分公司合规总监黄敏先生在会上做了《分支机构合规风控交流》，黄敏先生总结的 “做得早、抓得紧、落实处、勤改进”12字合规经验获得与会人员的高度认同。

投资者保护处万维副处长在会上通报了2016年辖区投诉举报的处理情况，并认真听取大家对投诉处理及纠纷化解方面的意见、建议。

会议审议了经纪业务营销行为“负面清单” 、投行（股权、债权）项目“负面清单”，探讨了2017年工作重点。