为帮助证券经营机构推进经纪业务转型,交流实践经验,提升综合金融服务能力, 中国证券业协会与福建省证券期货业协会于2016年10月28日在福州联合举办“福建辖区证券公司经营机构投资者适当性管理与投诉处理培训班”。

福建辖区证券公司合规部门与客服部门主要负责人，证券分支机构合规监察员近240人参加了培训。

本次培训，邀请中国证券业协会面授兼职讲师，广发证券潮州潮枫路营业部胡南山总经理、兴业证券厦门湖滨南路营业部刘伟杰总经理到榕授课。

适当性管理主题由胡南山老师主讲。胡老师围绕财富管理与适当性管理，从北美财富管理特征，分析了当前中国财富管理与高净值客户现状，向学员详细介绍如何利用KFC五大基本工具“了解你的客户”,重点讲解了如何在财富管理七步销售流程中落实投资者适当性管理的要求。

刘伟杰老师与学员做了客户投诉处理经验交流。他重点分析了客户投诉纠纷处理工作的重要性及特点，目标及原则，又以近年营业部常见投诉案例，提出营业部员工在投诉处理中的正确心态，营业部需要从客户投诉中，看到管理中存在的问题，提升客户服务水平。他还提醒大家要注意风险防范，要以防升级，防扩散为基本目标，以客户为中心，以最大热情接待客户投诉。

    学员在课后反馈表中反映，本次培训受益匪浅，对“了解你的客户”、“适当性管理”不再只是生硬的法规条款与干巴巴表格，通过培训，大家对专业服务、投资者保护有了更深入的认识。